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美对冲基金曝最大内幕交易 涉案额2000万美元

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来源:互联网  
 更换文字大小:时间:2011-05-28 15:01
    华尔街六大腕 头晚拘捕翌日起诉

  美对冲基金爆最大内幕交易,涉案金额高达2000万美元

  美国司法部15日晚拘捕了著名对冲基金经理拉贾拉特南以及另外5名大型上市公司高层,16日又火速起诉他们操控史上最大规模对冲基金内幕交易。此案是继麦道夫诈骗案后又一起震惊华尔街的案件,华尔街一时又人人自危。

  主要罪状

  六人涉嫌于2006年至2008年间,利用内幕消息,在希尔顿、Google、网络服务供货商Akamai、计算机芯片商AMD等10家公司的股票交易中非法获利。

  库马尔:(51岁)麦肯锡顾问公司董事,与拉贾拉特南是朋友。

  莫弗特:(53岁)于1978年加入电脑生产商IBM,现任资深副总裁。与奇西是朋友。

  奇西:(43岁)已倒闭投资银行贝尔斯登旗下对冲基金纽卡斯尔经理。

  库兰:(60岁)对冲基金纽卡斯卡高级董事及合伙人。

  六个响当当的人物

  52岁的拉贾拉特南是美国对冲基金帆船集团(Galleon Group)创始人,名列《福布斯》全球富豪榜的第559名,估计身家达13亿美元,堪称世界上最有钱的斯里兰卡人。帆船集团管理的基金总额一度高达83亿美元。

  其余被告包括:已倒闭投资银行贝尔斯登旗下纽卡斯尔(New Castle)对冲基金高层奇西和库兰、芯片商英特尔投资部门高层戈埃尔、麦肯锡顾问公司董事库马尔以及计算机生产商IBM资深副总裁莫弗特。此六人一旦罪成,最高可被判入狱20年。

  非法获利2000万美元

  案情披露,这六人涉嫌于2006年至2008年间,利用内幕消息,在希尔顿、Google、网络服务供货商Akamai、计算机芯片商AMD等10家公司的股票交易中,非法获利达2000万美元。根据美国证券交易委员会另外提出的民事控告,要求被告归还2500万美元的非法牟利外加利息。

  其中一宗个案,当局透过污点证人,揭发拉贾拉特南于2007年从评级机构穆迪的分析员处,得悉希尔顿即将私有化,于是大举买入集团股票,获利400万美元;2008年,奇西和库兰利用Akamai将调低盈利预测的消息,进行沽空,一举获利240万美元。

  拉贾拉特南:(52岁)美国对冲基金帆船集团创始人,名列《福布斯》全球富豪榜的第559名。

  戈埃尔:(51岁)芯片商英特尔(Intel)投资部门主管,与拉贾拉特南是朋友。

  窃听风云

  美执法部门首次获授权监听疑犯电话通话

  内幕交易有电话录音为证

  过往美国执法部门调查有关商业犯罪时,一般只会通过电邮记录或商业文件等收集证据,利用电话窃听则是首次。检察官发出警告,本案将成为日后打击内幕交易的先例,“案件向华尔街敲响了警钟,所有对冲基金经理、华尔街交易员、企业高层,从今天开始,你们企图从事不法活动前,必须问问自己:执法部门有在监听吗?”

  时间:2008年7月24日对话人:

  奇西致电拉贾拉特南奇:我从线人那边收到风,Akamai会调低盈利预测,股价可能跌到25美元。

  拉:我不会说出去,他们何时公布?

  奇:只管天天沽空便可,我们有的是时间。

  时间:2008年8月对话人:拉贾拉特南致电奇西拉:关于Akamai及IBM的事,记得不要多口……

  奇:我知道。

  对话人:奇西致电消息人士奇:假如你说出去的话,我一定会坐牢。

  稍后,奇再说:泄露出去的话,我死定了……我的职业生涯也会玩完。

  对话人:奇西致电库兰奇:我会买个新手机,用来与(AMD高层)通话。

  库:好的,不要一直在电话里说这些事。

  对话人:库兰致电奇西库:不要在电邮留下证据……不要给拉贾拉特南或其他人发电邮……万事小心。

  六个业界大腕

  以“火速交易”见称,民主党大“金主”

  拉贾拉特南:最有钱的斯里兰卡人

  52岁的拉贾拉特南是美国对冲基金帆船集团(Geon Group)创始人,名列《福布斯》全球富豪榜的第559名,估计身家达13亿美元,堪称世界上最有钱的斯里兰卡人。

  拉贾拉特南在华尔街向以擅长“火速交易”见称,他也是美国民主党的著名“金主”,受惠政客包括总统奥巴马、国务卿希拉里等。不过另一方面,他亦被揭发资助斯里兰卡反政府游击队泰米尔猛虎组织,并因此被当局调查。

  据美联社报道,拉氏因内幕交易案被捕前,已经因为资助猛虎组织而被当局盯上。报道引述一份法院文件指,拉氏(文件中称为“人物B”)与一个向猛虎组织提供资金的空壳慈善组织有密切关系。

  拉贾拉特南曾在英国读书,后转到美国宾夕法尼亚州进修,之后进入证券界。他于1997年自立门户,在纽约创立对冲基金“帆船科技”。作为对冲基金经理,拉氏以乐于慈善、平等关照小投资者获得赞誉。在其管理下,帆船集团在短短10年内发展成为华尔街最大的对冲基金之一,去年金融海啸前,管有资产高达83亿美元,声称年回报达23%。目前,帆船集团管理资产37亿美元,在中国大陆、中国台湾和印度等地均设有办公室。

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